財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向（）報告。 Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人 Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C(jī)構(gòu) Ⅲ.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。 Ⅰ.誠實守信 Ⅱ.獨(dú)立客觀 Ⅲ.客戶利益優(yōu)先 Ⅳ.專業(yè)審慎
申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格 Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧間或類似從業(yè)經(jīng)歷 Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守 Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平 Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金 Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為
基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循（）。 Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則 Ⅱ.勤勉盡職原則 Ⅲ.公司利益至上原則 Ⅳ.誠實守信原則
