期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)(綜合練習(xí))單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.04.23)

來源：考試資料網(wǎng)

1 任何人為下列何種行為應(yīng)處七年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣300萬以下之罰金刑事責(zé)任：Ⅰ意圖影響期貨交易價(jià)格而散布謠言或從事操縱行為者；Ⅱ從事內(nèi)線交易者；Ⅲ從事對(duì)作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；Ⅳ未經(jīng)證管會(huì)之許可擅自非法經(jīng)營(yíng)期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)或期貨業(yè)之業(yè)務(wù)（）

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2 期貨經(jīng)紀(jì)公司（），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

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3 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

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4 小王明知為對(duì)方為非法經(jīng)營(yíng)期貨交易所業(yè)務(wù)，卻仍將房屋租予其營(yíng)業(yè)，依法應(yīng)受何種處分？（）

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5 期貨商之設(shè)置，應(yīng)自證券暨期貨管理委員會(huì)許可之日起（）

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