單項(xiàng)選擇題突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

A.監(jiān)管部門或上級行
B.監(jiān)管部門
C.上級行
D.內(nèi)審部門


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

A.綜合檢查
B.專項(xiàng)檢查
C.突擊檢查
D.飛行檢查

3.多項(xiàng)選擇題合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。

A.監(jiān)管法律規(guī)則
B.建設(shè)銀行規(guī)章制度
C.會議紀(jì)要
D.問題導(dǎo)向

4.多項(xiàng)選擇題合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。

A.問題導(dǎo)向原則
B.客觀性原則
C.全面性原則
D.獨(dú)立性原則
E.孰嚴(yán)性原則

5.多項(xiàng)選擇題合規(guī)檢查是指()。

A.由各級合規(guī)部門組織的對本*行經(jīng)營與管理活動所進(jìn)行的合規(guī)性檢查
B.是驗(yàn)證建行內(nèi)部政策制度及其執(zhí)行與監(jiān)管法律規(guī)則一致性的重要工具
C.是合規(guī)部門履行職責(zé)的具體體現(xiàn)
D.是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段

最新試題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。

題型:多項(xiàng)選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。

題型:單項(xiàng)選擇題

對在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。

題型:單項(xiàng)選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項(xiàng)選擇題