多項(xiàng)選擇題合規(guī)問責(zé)是指對(duì)巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行工作人員因故意或者過失,不履行或不正確履行應(yīng)負(fù)的合規(guī)職責(zé),導(dǎo)致巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行受到或可能受到()等嚴(yán)重后果的行為進(jìn)行責(zé)任追究的活動(dòng)。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.經(jīng)濟(jì)損失
D.聲譽(yù)損失


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題以下情形屬較重違規(guī)行為的有:()

A.偽造.銷毀.轉(zhuǎn)移.隱匿材料的
B.經(jīng)批評(píng)教育不予改正,屢查屢犯的
C.造成群體性事件或人員傷害的
D.機(jī)構(gòu)被責(zé)令停業(yè)整頓的

2.多項(xiàng)選擇題以下情形可免予處理的有:()

A.已按業(yè)務(wù)操作流程審慎操作,但以現(xiàn)有條件無法甄別風(fēng)險(xiǎn)因素,形成風(fēng)險(xiǎn)或損失的
B.有證據(jù)證明,對(duì)授意.指使.強(qiáng)令.脅迫其違規(guī)有抵制行為并向上級(jí)報(bào)告的
C.自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題并落實(shí)整改,且未造成損失和不良影響的
D.情節(jié)輕微且未造成損失或不良影響的

3.多項(xiàng)選擇題員工存在下列哪些行為,給予核減績效,記大過至留用察看,待崗至解除勞動(dòng)合同處理?()

A.以各種形式參加非法集資活動(dòng)的
B.借單位名義或利用單位員工身份私自代客投資理財(cái)?shù)?br /> C.利用或允許他人在單位辦公或營業(yè)場所開展民間借貸.違規(guī)擔(dān)保和非法集資等活動(dòng)的
D.貸款炒股、參與風(fēng)險(xiǎn)投資,使用大額資金購買彩票的

4.多項(xiàng)選擇題員工存在有下列行為,給予解除勞動(dòng)合同處理:()

A.無正當(dāng)理由曠工,連續(xù)曠工時(shí)間超過7個(gè)工作日
B.參與黃、賭、毒、洗錢、傳銷等違法活動(dòng)和非法組織的
C.違規(guī)造成經(jīng)濟(jì)犯罪案件的
D.被依法判處刑罰的

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)員工違規(guī)行為一般按照《違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)》中各項(xiàng)分值計(jì)算積分。出現(xiàn)下列哪種情況,積分分值另行計(jì)算?()

A.員工個(gè)人自查自糾并在積分管理系統(tǒng)內(nèi)留有記錄,且沒有造成不良后果的
B.各部門、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)自查發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)員工違規(guī)行為并及時(shí)上報(bào)的
C.總部組織的各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
D.省聯(lián)社和監(jiān)管部門檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為

最新試題

根據(jù)《巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行員工違規(guī)積分管理實(shí)施細(xì)則》,兩人或兩人以上共同實(shí)施違規(guī)行為的,按所負(fù)責(zé)任大小分別給予積分,其中一人被積分的,應(yīng)當(dāng)免除他人的積分。

題型:判斷題

員工可以試圖自行解決利益沖突問題。

題型:判斷題

“三好銀行”創(chuàng)建驗(yàn)收合格分?jǐn)?shù)線為()分(含)。

題型:單項(xiàng)選擇題

三好銀行驗(yàn)收分值由哪幾部分組成()。

題型:單項(xiàng)選擇題

“三好銀行”創(chuàng)建驗(yàn)收申報(bào)材料包括:()

題型:多項(xiàng)選擇題

正確處理客戶投訴是員工服務(wù)客戶的重要工作之一。

題型:判斷題

根據(jù)監(jiān)管部門要求,巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行對(duì)內(nèi)退、退休員工、駕駛員、保衛(wèi)等人員的賬戶可以不予管理。

題型:判斷題

指令經(jīng)辦人員違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的,發(fā)出指令的管理人員為間接責(zé)任人。

題型:判斷題

合規(guī)問責(zé)實(shí)行過錯(cuò)責(zé)任原則。根據(jù)誰的責(zé)任由誰承擔(dān)的原則,劃分直接責(zé)任人和間接責(zé)任人,其中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為不報(bào)告、不制止的視同為直接責(zé)任人。

題型:判斷題

受到解除勞動(dòng)合同處理的,可以重新錄用、聘用。

題型:判斷題