多項選擇題運營監(jiān)督檢查工作檔案內(nèi)容包括（）。

A.檢查方案
B.運營檢查工作記錄
C.運營檢查工作底稿
D.監(jiān)督檢查報告


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1.多項選擇題根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令[2016]第3號），可疑交易符合下列（）情形之一的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在提交可疑交易報告的同時，以電子或書面形式向所在地人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。

A.開立電子賬戶或辦理電子銀行業(yè)務(wù)的
B.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的
C.嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的
D.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形

2.多項選擇題非（）等原因引起重復(fù)付款的，未造成嚴(yán)重后果的，給予警告至記大過處分。

A.數(shù)據(jù)移植錯誤
B.通訊故障
C.系統(tǒng)運行故障
D.應(yīng)用軟件缺陷

3.多項選擇題反洗錢協(xié)查義務(wù)包括（）。

A.在合理的范圍內(nèi)提供必要的人員、技術(shù)和設(shè)備支持
B.按要求向調(diào)查人員說明有關(guān)情況
C.協(xié)助查閱、復(fù)制有關(guān)賬戶信息、交易記錄和其他資料
D.協(xié)助封存有關(guān)文件、資料

4.多項選擇題關(guān)于模型預(yù)警信息，以下說法正確的是：（）。

A.模型預(yù)警信息，主要由各級行運營管理部門負責(zé)核查
B.核查過程中，涉及員工賬戶異常交易的，一般員工的，由內(nèi)控合規(guī)部門負責(zé)核查處置
C.領(lǐng)導(dǎo)干部的，按照干部管理權(quán)限，由相應(yīng)管理層級的監(jiān)察部門會同內(nèi)控合規(guī)部門核查處置
D.涉及相關(guān)業(yè)務(wù)部門，運營管理部門無法核查的，由相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門配合核查

5.多項選擇題運營監(jiān)控中心開展專項檢查或綜合檢查時，監(jiān)管經(jīng)理在檢查前需要（）。

A.對被檢查機構(gòu)的業(yè)務(wù)資料、報表數(shù)據(jù)、存在問題進行綜合分析
B.利用各類系統(tǒng)提取可疑線索，確定檢查重點
C.檢查中做好資料分析驗證，檢查過程如實登記運營檢查工作記錄
D.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，登記運營檢查工作底稿