多項選擇題關于身份方面進行盡職調查或者強化盡職調查，包括（）。

A.身份的真實性、有效性、完整性有疑點的
B.行為異常的
C.涉嫌犯罪
D.與犯罪嫌疑人同名的


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題金融機構在開展客戶盡職調查過程中發(fā)現(xiàn)以下哪些異常情形的，應當根據(jù)情形報送可疑交易報告∶（）。

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.有明顯理由懷疑客戶建立業(yè)務關系的目的與洗錢和恐怖融資等違法犯罪活動相關的
C.對向境內匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、賬號和住所的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的

2.多項選擇題可認定為對公企業(yè)高風險客戶的因素有哪些（）？

A.與來自反洗錢、反恐融資監(jiān)管薄弱國家或地區(qū)及洗錢行為高危地區(qū)的客戶業(yè)務往來較多的客戶
B.接受過人民銀行等執(zhí)法部門反洗錢行政調查并存在洗錢或恐怖融資嫌疑的客戶
C.其法人、負責人或實際控制人為外國政要或其親屬、關系密切人的客戶
D.被各機構向當?shù)厝?/p>

3.多項選擇題小額貸款公司的洗錢風險主要來自于（）。

A.反洗錢管理機制體制的不健全
B.從業(yè)人員專業(yè)素質不高
C.資金運營來源不清晰
D.客戶接納政策不合規(guī)

4.多項選擇題收單銀行對特約商戶進行資質審核，應當至少審核以下哪些證明文件∶（）？

A.營業(yè)執(zhí)照
B.稅務登記證件或相關納稅證明
C.法定代表人或負責人身份證件
D.財務狀況或業(yè)務規(guī)模、經(jīng)營期限等