單項選擇題最早將客戶身份識別制度作為反洗錢措施的是什么?()

A.聯(lián)合國禁毒公約。
B.金融行動特別工作組(FATF)40項建議。
C.巴塞爾委員會的《關于防止利用銀行系統(tǒng)洗錢的聲明》。
D.美國《銀行保密法》


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你可能感興趣的試題

1.單項選擇題巴塞爾委員會的《關于防止利用銀行系統(tǒng)洗錢的聲明》提出最主要的反洗錢措施就是什么?()

A.可疑交易報告。
B.客戶身份識別制度。
C.建立反洗錢內(nèi)控制度。
D.大額和可疑交易報告。

2.單項選擇題以下哪項不是反洗錢客戶身份識別制度的特征?()

A.了解客戶。
B.對象廣泛。
C.內(nèi)容復雜。
D.功效性。

3.單項選擇題反洗錢的客戶身份識別制度的目的在于()

A.了解客戶的真實身份。
B.了解客戶的交易目的和性質。
C.了解客戶的真實身份及其交易目的和性質。
D.作出交易是否可疑的判斷,增強反洗錢的效率和效益。

5.單項選擇題廣義的客戶身份識別與狹義的客戶身份識別的區(qū)別在于()

A.履行義務的主體不同。
B.履行義務的時間不同。
C.履行義務的范圍不同。
D.履行義務的方式不同。

最新試題

在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構,應當依法采取預防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務。

題型:單項選擇題

金融機構未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴重的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處()罰款。

題型:單項選擇題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的,對金融機構處()罰款。

題型:單項選擇題

金融機構在履行客戶身份識別義務時,應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告的可疑行為不包括以下哪種()。

題型:單項選擇題

合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。

題型:單項選擇題

《金融機構反洗錢規(guī)定》的施行時間是()。

題型:單項選擇題

金融機構及其分支機構未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作的,由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予()。

題型:單項選擇題

下列有關反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。

題型:單項選擇題

反洗錢是金融機構的()義務,金融機構要明細各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責,特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線(部門)在了解客戶方面的基礎性作用,避免反洗錢工作職責的空洞化。

題型:單項選擇題

金融機構應要求其境外分支機構和附屬機構在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關規(guī)定更為嚴格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構和附屬機構實施《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構應向()報告。

題型:單項選擇題