A.一般用詞組或短句表述
B.能準(zhǔn)確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風(fēng)險”等詞語
D.采用偏負(fù)面的具體性詞語
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A.基礎(chǔ)知識
B.實施方案
C.操作指引
D.風(fēng)險點標(biāo)準(zhǔn)
A.填報內(nèi)容是否滿足操作風(fēng)險點標(biāo)準(zhǔn)
B.填報內(nèi)容是否準(zhǔn)確反映了現(xiàn)實情況
C.填報內(nèi)容是否為新出現(xiàn)的風(fēng)險因素及風(fēng)險信號
D.填報內(nèi)容是否明確指出責(zé)任部門
A.問題具體、表述清楚
B.重點突出、整體結(jié)構(gòu)好
C.確保問卷能完成調(diào)查任務(wù)與目的
D.便于統(tǒng)計整理
A.外部欺詐類風(fēng)險其控制意見主要是應(yīng)對這些外部行為的具體操作方法
B.內(nèi)部欺詐類風(fēng)險其控制意見主要有崗位制約控制、行為阻斷控制、賬務(wù)核對等內(nèi)部控制措施，以及檢查、行為排查、監(jiān)控等手段
C.執(zhí)行、交割和流程管理類風(fēng)險其控制意見包括加強(qiáng)核對復(fù)核、監(jiān)督檢查、建立崗位責(zé)任等
D.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動類風(fēng)險其控制意見主要是采用正確的作業(yè)操作、加強(qiáng)教育培訓(xùn)等方面
A.基礎(chǔ)資料未核實
B.資金使用監(jiān)管不到位
C.不按約定用途使用貸款
D.未按規(guī)定復(fù)測信用等級
最新試題
以下可以作為RCSA實施過程中對固有風(fēng)險和控制措施進(jìn)行定量分析的數(shù)據(jù)來源的有（）。
信用卡申請資料中需客戶提供的資料包括（）。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系，首筆貸款5000萬元，期限一年，用途為購手機(jī)，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：（1）借款人財務(wù)報表中存在的明顯問題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險管理角度，上述問題可以提煉為操作風(fēng)險點名稱的有：（）
RCSA實施之前，應(yīng)收集涉及評估對象的相關(guān)資料。收集資料范圍主要包括（）。
操作風(fēng)險點監(jiān)控可以從（）等方面進(jìn)行監(jiān)控。
以下哪幾項是中國農(nóng)業(yè)銀行開發(fā)的操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，包括的功能模塊。（）
操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風(fēng)險監(jiān)控的連接按鈕，以下哪些系統(tǒng)與操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)了連接（）。
險經(jīng)理在檢查信用卡領(lǐng)用環(huán)節(jié)時，應(yīng)檢查（）。
在操作風(fēng)險識別工作中，發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點有下述四種現(xiàn)象，明確為外部欺詐的有（）。
ATM業(yè)務(wù)應(yīng)重點關(guān)注的風(fēng)險因素有（）。