A.《查詢凍結(jié)扣劃登記簿》
B.《柜面重要事項登記簿》
C.《銀行卡登記簿》
D.《柜員交接登記簿》
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A.身份證明及聯(lián)網(wǎng)核查資料
B.身份證明及收入證明
C.聯(lián)網(wǎng)核查資料及收入證明
D.身份證明、聯(lián)網(wǎng)核查資料和收入證明
A.信用卡申請
B.卡片領(lǐng)用
C.屬地催收
D.止付通知單發(fā)送
A.調(diào)閱已貼現(xiàn)票據(jù)，看是否有簽章，只要簽章清晰的票據(jù)即為有效票據(jù)
B.查看貼現(xiàn)業(yè)務(wù)留存資料，看是否有票據(jù)貼現(xiàn)查詢、查復(fù)書，查復(fù)內(nèi)容是否注明“曾有他行查詢”字樣，若認(rèn)為票據(jù)有瑕疵，應(yīng)要求聯(lián)行柜員再次發(fā)出查詢，打印查復(fù)書確定票據(jù)真?zhèn)?br />
C.根據(jù)經(jīng)辦人員對票據(jù)真?zhèn)蔚谋鎰e結(jié)果判定票據(jù)的真?zhèn)?br />
D.查看貼現(xiàn)業(yè)務(wù)留存資料，只要留存了查詢、查復(fù)書即可
A.查閱上級行代理理財產(chǎn)品相關(guān)文件，了解當(dāng)下農(nóng)業(yè)銀行對外宣傳資料的板式、內(nèi)容等；到營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)實地檢查，看營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)使用的宣傳資料是否上級行指定的宣傳資料，是否存在基層行自己印制宣傳資料情況
B.查看經(jīng)辦行與保險公司簽訂的《保險代理業(yè)務(wù)合作協(xié)議》或其它合作協(xié)議
C.調(diào)閱ABIS系統(tǒng)開銷戶登記簿，看營業(yè)機(jī)構(gòu)所開立的期貨保證金賬戶所屬公司是否與經(jīng)辦行簽訂了《中國農(nóng)業(yè)銀行期貨公司客戶保證金存管協(xié)議》，簽訂協(xié)議日期是否在開戶日期之前
D.調(diào)取系統(tǒng)內(nèi)《凍結(jié)解凍登記簿》及營業(yè)機(jī)構(gòu)留存的查詢凍結(jié)扣劃通知書，看賬戶解凍情況
A.3天
B.3個工作日
C.7天
D.7個工作日
最新試題
風(fēng)險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫管庫員王某曾掌管過兩把鑰匙，這不能說明金庫的（）出現(xiàn)了問題。
操作風(fēng)險點(diǎn)是操作風(fēng)險識別的重要成果，操作風(fēng)險點(diǎn)必須符合標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)更新，下面對操作風(fēng)險點(diǎn)名稱的表述正確的有（）。
ATM業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險因素有（）。
RCSA的實施最終要形成兩個報告，一是RCSA總結(jié)報告，二是控制優(yōu)化方案實施總結(jié)報告，總結(jié)報告主要內(nèi)容包括（）。
檢查電子銀行開戶資料時，對于企業(yè)客戶資料應(yīng)（）。
操作風(fēng)險識別是操作風(fēng)險管理的起點(diǎn)，準(zhǔn)確的操作風(fēng)險識別基于（）。
險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務(wù)，開戶資料里留存有客戶身份證復(fù)印件，但無聯(lián)網(wǎng)核查資料，開戶后將款項匯出，與之對應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結(jié)算業(yè)務(wù)申請書上不一致，這說明該網(wǎng)點(diǎn)在（）方面存在問題。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系，首筆貸款5000萬元，期限一年，用途為購手機(jī)，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：（1）借款人財務(wù)報表中存在的明顯問題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險管理角度，上述問題可以提煉為操作風(fēng)險點(diǎn)名稱的有：（）
在RCSA實施過程中，調(diào)查問卷的運(yùn)用較多，一份合格的調(diào)查問卷應(yīng)滿足哪些標(biāo)準(zhǔn)（）。
根據(jù)操作風(fēng)險點(diǎn)的梳理標(biāo)準(zhǔn)，下列表述屬于風(fēng)險信號的有（）。