單項(xiàng)選擇題客戶主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中外國政要、國際組織高級(jí)管理人員等特定自然人，或?yàn)樘囟ㄗ匀蝗颂囟P(guān)系人員的，應(yīng)進(jìn)一步了解其職業(yè)背景及任職情況、財(cái)產(chǎn)和資金來源、職務(wù)及權(quán)力、潛在的洗錢、制裁及腐敗風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需注明合理理由或擬采取的風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施，待完成全部盡調(diào)流程后升級(jí)上報(bào)至（）承擔(dān)反洗錢職責(zé)的專業(yè)委員會(huì)進(jìn)行審批。

A.一級(jí)支行
B.二級(jí)分行
C.一級(jí)分行
D.總行


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1.單項(xiàng)選擇題總行直營部門申請客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)向下調(diào)整的，需經(jīng)（）審核人員審核同意。兩部門意見不一致的，可提交總行反洗錢合規(guī)管理委員會(huì)審批。

A.客戶注冊地所在分行反洗錢中心
B.總行直營部門風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)處
C.總行反洗錢中心
D.客戶落地行分行反洗錢中心

最新試題

根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。

題型：判斷題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級(jí)管理辦法》，評級(jí)指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。

題型：單項(xiàng)選擇題

申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

題型：多項(xiàng)選擇題