單項(xiàng)選擇題反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單發(fā)生調(diào)整的，反洗錢主管部門應(yīng)當(dāng)立即組織對(duì)農(nóng)行所有客戶以及上溯（）年內(nèi)的交易開展回溯性調(diào)查，并提交可疑交易報(bào)告。對(duì)跨境交易和一次性交易等較高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的回溯性調(diào)查，應(yīng)當(dāng)在知道或者應(yīng)當(dāng)知道恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單之日起（）個(gè)工作日內(nèi)完成。

A.3；5
B.3；7
C.5；7
D.5；10


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1.單項(xiàng)選擇題同業(yè)合作貿(mào)易融資的加強(qiáng)型盡職調(diào)查篩查按照（）加強(qiáng)型盡職調(diào)查篩查要求執(zhí)行。

A.個(gè)人客戶貿(mào)易融資
B.集團(tuán)客戶貿(mào)易融資
C.法人客戶貿(mào)易融資
D.以上答案都不對(duì)

4.單項(xiàng)選擇題農(nóng)業(yè)銀行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類系統(tǒng)即為？（）

A.LN系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.CIF系統(tǒng)
D.BOEING系統(tǒng)

5.單項(xiàng)選擇題準(zhǔn)入識(shí)別客戶身份識(shí)別中，客戶經(jīng)理應(yīng)收集客戶有效身份證明文件，識(shí)別客戶身份并在智能管控平臺(tái)錄入其基本信息，以下哪個(gè)選項(xiàng)不是必輸項(xiàng)？（）

A.名稱及注冊(cè)地址
B.注冊(cè)地址
C.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)及社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照號(hào)
D.預(yù)計(jì)利潤(rùn)

最新試題

申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡(jiǎn)稱OFAC）特別指定國(guó)民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。

題型：判斷題

原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國(guó)連接點(diǎn)或者美國(guó)具有司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題