A.行業(yè)特點(diǎn)
B.業(yè)務(wù)類(lèi)型
C.經(jīng)營(yíng)規(guī)模
D.客戶范圍
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A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
A.開(kāi)展制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查
B.充分分析制裁風(fēng)險(xiǎn)情況
C.提交至相應(yīng)層級(jí)進(jìn)行審批
D.確保其跨境業(yè)務(wù)不會(huì)給農(nóng)行帶來(lái)制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.極高風(fēng)險(xiǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中高風(fēng)險(xiǎn)
D.中風(fēng)險(xiǎn)
A.對(duì)可疑交易所涉客戶及交易開(kāi)展持續(xù)監(jiān)控
B.限制客戶交易
C.提升客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.對(duì)本業(yè)務(wù)條線反洗錢(qián)制度執(zhí)行情況開(kāi)展盡職監(jiān)督檢查，落實(shí)本業(yè)務(wù)條線反洗錢(qián)工作存在問(wèn)題的全面整改
B.組織本業(yè)務(wù)條線開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)
C.配合反洗錢(qián)監(jiān)管和反洗錢(qián)行政調(diào)查、協(xié)查、凍結(jié)等工作
D.配合反洗錢(qián)主管部門(mén)開(kāi)展其他反洗錢(qián)工作
最新試題
涉及蘇丹、索馬里等國(guó)家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國(guó)制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢(qián)主管部門(mén)或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢(qián)中心）征詢合規(guī)意見(jiàn)。
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
對(duì)各類(lèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開(kāi)展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢(qián)指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。