A.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應當收取贖回費和銷售服務費
B.基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其申購（認購）金額的數(shù)量適用不同的前端申購（認購）費率標準
C.基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認購費
D.基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端（認購）費率標準
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A.從事基金銷售、銷售支付等相關服務的機構應按照中國證監(jiān)會規(guī)定進行注冊或備案
B.依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人可以自行辦理其募集基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務
C.商業(yè)銀行符合一定條件時，可以向中國證監(jiān)會申請注冊為基金銷售機構
D.中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機構實行核準制管理
A.原基金托管人應妥善保管基金財產(chǎn)和托管業(yè)務資料
B.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責
C.基金份額持有人大會應在6個月內選任新基金托管人
D.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務移交手續(xù)
A.基金財務報表附注的是對報表內未提供的或披露不詳盡的內容進一步的解釋說明
B.基金財務會計報告包括資產(chǎn)負債表及其附注
C.基金財務報表附注需要披露編制基金財務報表所采用的主要會計政策和會計估計，會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
D.基金財務會計報表為報告期末的資產(chǎn)負債表，當年的利潤表，當年的所有者權益變動表
關于基金監(jiān)管的概念，以下描述正確的是（）。
Ⅰ根據(jù)基金監(jiān)管對象范圍的不同，可以分為廣義的基金監(jiān)管和狹義的基金監(jiān)管
Ⅱ廣義的基金監(jiān)管對象范圍包括基金市場、基金市場主體及其活動
Ⅲ狹義的基金監(jiān)管主體為政府基金監(jiān)管機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.從橫向關系來看，在同一內控層次內，應協(xié)調運作、相互制衡
B.從縱向關系來看，下級受上級監(jiān)督，上級具有決定權，不受下級監(jiān)督
C.經(jīng)過橫向和縱向的核查和制約，才能更好的降低風險
D.基金管理人應建立關鍵崗位輪崗和定期稽查制度，杜絕中層管理人員串通作案
最新試題
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立
基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
招募說明書摘要的內容不包括（）