A.道德具有差異性
B.道德具有繼承性
C.道德的連續(xù)性
D.道德具有具體性
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A.藍(lán)籌股
B.同期型股票
C.收益型股票
D.逆勢型股票
A.專業(yè)審慎
B.客戶至上
C.忠誠盡責(zé)
D.誠實(shí)守信
A.廉潔公正
B.忠誠敬業(yè)
C.客戶至上
D.保守秘密
A、監(jiān)事會(huì)
B、督察長
C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系
B.提高職業(yè)能力
C.提升職業(yè)素質(zhì)
D.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
A.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患
B.基金公司員工遲到早退
C.基金公司員工工資調(diào)整
D.基金發(fā)生虧損
A.投資者
B.經(jīng)理層
C.銷售人員
D.托管機(jī)構(gòu)
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守()。
Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
Ⅱ.證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各類部門規(guī)章
Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程
Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.合作關(guān)系
B.信托關(guān)系
C.代理關(guān)系
D.借貸關(guān)系
A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
B.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制
C.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源
D.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核,對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查,嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)
最新試題
下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。
基金持有人與基金管理人之間是(),基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定,履行受托職責(zé)。
某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司,未經(jīng)公司許可,將公司客戶清單一并帶走,但并未向外部泄露相關(guān)信息,其行為違反了()原則。
基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價(jià)格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價(jià)格,進(jìn)行市場交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價(jià)格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)操縱市場,影響證券市場價(jià)格,制造證券市場假象
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括()。
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施中,建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制,將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門,并明確其對提供的信息的()負(fù)全部責(zé)任。
下述各項(xiàng)中()不是道德的特征。
()是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。
基金經(jīng)理甲因個(gè)人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。
()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。