A、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾,表明證券經(jīng)紀商以向其揭示證券買賣的風險
B、證券經(jīng)紀商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限,爭議解決辦法,違約責任及免責條款
C、投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項,證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任
D、委托、交收的方式、內(nèi)容和要求,交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明
E、投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序,投資者應(yīng)履行的交收責任
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你可能感興趣的試題
A、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立
B、證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記
C、證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、為投資者提供證券投資方面的咨詢
E、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益,辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢
A、必須是經(jīng)國家證券管理機關(guān)批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B、必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務(wù)風險的能力
C、有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D、有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E、有健全的組織機構(gòu)和管理制度,尤其是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的管理制度
A、充當證券買賣的媒介
B、提供咨詢服務(wù)
C、代替客戶進行決策
D、穩(wěn)定證券市場
E、向客戶融資融券
A、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者,不得進行證券交易
B、因違反證券法規(guī),經(jīng)有權(quán)機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者,不得參與證券交易
C、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者,不得從事證券交易
D、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票,但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金除外
E、與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士,不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
A、申請報告、機構(gòu)設(shè)立的有效批準文件、當?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準文件
B、中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件
C、機構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負責人簡歷
D、經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表
E、證券交易所或證券主管機關(guān)認為必須提供的其他文件
最新試題
2000年以后,我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
在()情況下,會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括()。
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的()。
關(guān)于限價委托方式特點的說法,正確的是()。
下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。
信用風險可以進一步細分為()。
證券自營業(yè)務(wù)的特點有()。