多項選擇題違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷相關業(yè)務許可。

A.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保
B.證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金和證券
C.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告


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1.多項選擇題證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。

A.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產(chǎn)品銷售活動
B.向客戶提供投資建議,對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷
C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款
D.推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

2.多項選擇題發(fā)生影響或者可能影響證券公司()的重大事件的,證券公司應當立即向證券監(jiān)管機構報送臨時報告。

A.經(jīng)營管理
B.財務狀況
C.風險控制指標
D.客戶資產(chǎn)安全的重大事件

3.多項選擇題為防范和控制經(jīng)紀業(yè)務的風險建立的一套內外結合的業(yè)務監(jiān)督與檢查制度包括()。

A.證券公司的內部控制
B.證券業(yè)協(xié)會的自律管理
C.證券交易所的監(jiān)督
D.證券監(jiān)管機構的監(jiān)管

4.多項選擇題證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時,有權采取的措施有()。

A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其就有關檢查事項作出說明
B.進入證券公司營業(yè)場所檢查
C.查詢、復制相關的文件、資料
D.檢查證券公司計算機信息管理系統(tǒng)復制有關資料

5.多項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為包括()。

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B.根據(jù)委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報
C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

最新試題

建立健全()制度,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

題型:多項選擇題

應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術手段,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。

題型:判斷題

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序,制訂切實有效的應急應變措施和預案。

題型:判斷題

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

題型:判斷題

融資融券合同標準文本的內容應當符合()和()的規(guī)定。

題型:多項選擇題

信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項選擇題

公司應設立信息技術委員會或類似機構,負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責,公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。

題型:判斷題

股票質押回購業(yè)務,融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項選擇題