A.董事會
B.股東大會
C.投資決策機構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門
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A.中國證監(jiān)會
B.證券公司住所地證監(jiān)局
C.證券公司所在省證監(jiān)局
D.中國人民銀行
A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券
B.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的特定證券
C.依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券
D.股指期貨和利率互換
A.50%
B.80%
C.100%
D.150%
A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元
A.對于非上市的開放式基金,投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺,進行基金份額的申購和贖回
B.上市的開放式基金,除了申購和贖回外,可以像買賣股票、債券一樣進行交易
C.開放式基金份額的申購和贖回價格,是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)總值進行估值,在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的
D.開放式基金份額的申購和贖回價格,是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值,在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的
最新試題
在證券自營業(yè)務(wù)中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。()
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()
操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,將追究刑事責(zé)任。()
證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風(fēng)險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()
對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()
只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()