多項選擇題期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報()備案。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國金融期貨交易所
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)


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3.多項選擇題()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。

A.中國證監(jiān)會
B.中金所
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心
D.中期協(xié)

4.多項選擇題對投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險教育的有()。

A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會

5.多項選擇題股指期貨的投資主體可以有()。

A.自然人
B.法人
C.中金所
D.國家

最新試題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風(fēng)險承受能力的情況下,可適當幫助投資者規(guī)避適當性標準要求。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報()備案。

題型:多項選擇題

股指期貨投資者適當性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力,選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。()

題型:判斷題

中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案。()

題型:判斷題

股指期貨的投資主體可以有()。

題型:多項選擇題

()應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。

題型:多項選擇題

期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案,在任何情況下都應(yīng)當為客戶保密。()

題型:判斷題

中期協(xié)應(yīng)當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題