A.投資管理
B.風險管理
C.市場營銷
D.基金運營
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A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門業(yè)務規(guī)章
D.業(yè)務操作手冊
A.基金管理公司自身
B.證券投資咨詢機構(gòu)
C.證券公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
A.合法、合規(guī)性原則
B.全面性原則
C.審慎性原則
D.適時性原則
A.基金的市場營銷
B.基金的投資管理
C.基金的后臺管理
D.基金的托管
A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責明確,相互協(xié)助,又相互制衡
B.應實行獨立董事制度
C.應建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制
D.應堅持以股東利益最大化
最新試題
關(guān)于基金管理公司風險管理的適時性原則,以下理解正確的是()。I.公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II.公司應當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III.公司應當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作等。()
從業(yè)務功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風險控制委員會III.產(chǎn)品審批委員會IV.運營估值委員會
對基金公司已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析,確定風險的等級,以上表述是指風險管理程序中的()。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。()
在證券投資基金運作中,負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是()。
基金管理公司的經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作,以下做法正確的是()。
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名;III.督察長設(shè)立后,報中國證監(jiān)會批準;IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責,向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()