判斷題在我國,按基金契約規(guī)定的估值方法、時間、程序對基金估值進行復核由基金托管人負責。()
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2.判斷題基金估值方法一經確定,不得變更。()
4.多項選擇題下列關于具體投資品種估值方法正確的是()。
A.交易所上市股票和權證以開盤價估值
B.交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值
C.交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值
D.送股、轉增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票,按交易所上市的同一股票的市價估值
5.多項選擇題計價錯誤的處理包括()。
A.基金管理公司應制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案,當估值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時,基金管理公司應立即糾正
B.當錯誤達到或超過基金資產凈值的0.25%時,基金管理公司應及時向監(jiān)管機構報告
C.當錯誤達到或超過基金資產凈值的0.5%時,基金管理公司應當公告、通報基金托管人
D.基金管理公司和托管銀行因共同行為給基金財產或基金份額持有人造成損害的,應承擔連帶賠償責任
最新試題
()基金復核與基金會計賬目的核對同時進行。
題型:多項選擇題
傳統的會計分期一般以()為單位。
題型:多項選擇題
非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價,應采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該股票的價值。()
題型:判斷題
下列屬于基金投資風格分析的是()。
題型:多項選擇題
基金管理公司和托管銀行可以將基金估值、計算基金份額凈值及相關復核工作交由基金估值工作小組,從而免除估值責任。()
題型:判斷題
對不存在活躍市場的投資品種進行估值()。
題型:多項選擇題
證券投資基金的費用主要包括()。
題型:多項選擇題
QDII的投資管理和運作目前仍在試行中。()
題型:判斷題
基金財務會計報告分析的作用有()。
題型:多項選擇題
基金運作費如果影響基金份額凈值小數點后第五位的,應采用預提或待攤的方法計入基金損益。()
題型:判斷題