A.金融機構(gòu)反洗錢工作機構(gòu)應當獨立、單設，不得由其內(nèi)設機構(gòu)擔任；
B.任何單位和個人都可以檢舉、揭發(fā)違反外匯管理的行為和活動；
C.金融機構(gòu)可疑支付交易信息屬于商業(yè)秘密，不得向任何單位或個人泄露；
D.金融機構(gòu)應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告可疑大額交易。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．監(jiān)督管理銀行間債券市場、外匯市場
B．發(fā)行人民幣、管理人民幣流通
C．開展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動
D．維護支付、清算系統(tǒng)的正常運行
A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度和機構(gòu)，并配備人員
B.客戶身份登記和審查客戶身份，保存客戶資料和交易記錄
C.向有關(guān)部門進行大額和可疑交易報告，向公安機關(guān)報告涉嫌犯罪線索
D.保密和宣傳培訓業(yè)務
A.客戶身份識別制度
B.客戶身份資料保存制度
C.客戶交易記錄保存制度
D.大額交易和可疑交易報告制度
A.10
B.5
C.電子方式
D.文件方式
A、金融機構(gòu)的工作人員
B、企業(yè)工作人員
C、可疑
D、大額
最新試題
從業(yè)機構(gòu)應當勤勉盡責，執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“（）”原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關(guān)系或者交易采取合理措施，了解建立業(yè)務關(guān)系的目的和意圖，了解非自然人客戶的受益所有人情況，了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。
從業(yè)機構(gòu)應當建立健全（）和（），以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，對客戶及其所有業(yè)務、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。
從業(yè)機構(gòu)應當執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度，制定報告操作規(guī)程，對本機構(gòu)的大額交易和可疑交易報告工作做出統(tǒng)一要求。金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)應當由總部或者總部指定的一個機構(gòu)通過（）提交全公司的大額交易和可疑交易報告。
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，可以采取（）。
金融機構(gòu)在下列情況應當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記（）
履行客戶身份識別的程序有哪些？
大額交易和可疑交易報告的（）等由中國人民銀行另行規(guī)定。
不作為可疑交易報告的，應當記錄分析排除的合理理由；確認為可疑交易的，應當在可疑交易報告理由中完整記錄對（）的分析過程。
金融機構(gòu)與（）客戶進行交易，對直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。
從業(yè)機構(gòu)應當按照（），收集必備要素信息，利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù)，采取合理措施識別、核驗客戶真實身份，確定并適時調(diào)整客戶風險等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的，應當重新識別客戶身份。