A.案防分管領導原則上不得監(jiān)管前臺業(yè)務工作。
B.不得隨意動議調整合規(guī)部門負責人。
C.案防專職人員必須具備案防工作經歷
D.案防專職人員不得安排從事其他崗位工作。
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A.全面排查
B.重點排查
C.專項排查
D.日常排查
A.金融擠兌事件
B.100人以上聚眾上訪引發(fā)社會廣泛關注及產生社會重大影響的事件
C.重要信息系統故障，導致全省農信社范圍內無法正常開展業(yè)務3小時（含）以上的事件
D.行董事、高級管理人員被司法機關依法采取強制措施或重傷、失蹤、非正常死亡等不能正常履職的事件
A.加強對承兌和貼現申請人的資信調查。嚴格審核票據申請人資格、交易背景的真實性和背書轉讓過程的合理性，嚴防持票人惡意套取銀行信用
B.加強保證金來源真實性、合規(guī)性的審核和管理，對保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質押和第三方保證必須嚴格落實
C.加強對貼現資金劃付和使用情況的管理，按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求，加強對貼現資金使用情況的跟蹤檢查，嚴防貼現資金被挪用
D.加強票據審驗和查詢查復環(huán)節(jié)管理，嚴禁以票據查詢代替審驗，堅持雙人實地查詢
A.案件風險事件發(fā)生后，事發(fā)行在事發(fā)3小時內以口頭或書面形式報告省聯社合規(guī)風險管理部門和當地銀監(jiān)機構。
B.省聯社合規(guī)風險管理部門對報送的風險事件及時組織評價，確認為案件風險事件的通知事發(fā)行正式報送《案件信息確認報告》。
C.各行應建立案件風險信息臺賬，將臺賬與案件處置各環(huán)節(jié)資料一并保存建檔。
D.對保密措施不嚴，導致風險信息泄露，產生負面輿情的或錯報、瞞報、漏報、謊報風險信息的，影響化險處置決策的農商行主要負責人，全額扣除案防保證金。
A.涉黃
B.涉賭
C.涉毒
D.不愿輪崗交流
最新試題
長期合作的黃金客戶辦理大額轉賬業(yè)務，可以不需要領導審批
柜員受理業(yè)務必須以原始憑證為依據，認真審核原始憑證的真實性、合規(guī)性、合法性，無誤后選擇正確交易錄入。
在辦理開戶單位資金支付業(yè)務時，應由開戶單位出具有效支付憑證，柜員不得為印鑒不符的客戶辦理取款業(yè)務。
辦理存取款業(yè)務時，大額轉賬和大額現金支取必須嚴格執(zhí)行分級審批制度，避免造成大額轉賬和大額現金支取失控的情況。
柜員臨時有事情，會計主管可以用柜員的操作號辦理業(yè)務。
物品箱中其它項物品主要指印章、鑰匙、重要空白憑證，不包含沒收的假幣。
柜員或現場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時，現金鈔箱和憑證箱必須進行交接，其交接必須在同類型的柜員間進行，交接雙方當面點清所有實物，并在“會計人員工作交接登記簿”中登記，經主管會計確認無誤后方可對外營業(yè)。
開卡業(yè)務須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開卡除外。
網上銀行證書的存放介質主要是U-Key。U-Key應視同重要空白憑證保管，實行專人管理、出入庫登記制度。
在特殊情況下，經領導同意，重要空白憑證能帶離柜臺使用。