A.合同等法律文本
B.重大項(xiàng)目
C.新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)
D.其他需要法律審查的事項(xiàng)
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A.以房地產(chǎn)抵押的,抵押人必須對抵押物依法擁有所有權(quán)或使用權(quán)(僅限國有土地使用權(quán))。
B.以光地(建設(shè)用地使用權(quán))抵押的,抵押人對抵押物依法擁有使用權(quán),其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村企業(yè)的土地使用權(quán)應(yīng)單獨(dú)抵押。
C.以劃撥土地及其地上建筑物、附著物抵押的,抵押權(quán)人只有在抵押物折價(jià)或拍賣所得價(jià)款繳納相當(dāng)于土地使用權(quán)出讓金的款項(xiàng)后,對剩余部分方可享有優(yōu)先受償權(quán)。
D.以共有財(cái)產(chǎn)抵押的,應(yīng)取得共有人同意以該財(cái)產(chǎn)抵押的書面文件。
A.黨委班子成員對掛點(diǎn)行每季度至少開展一次現(xiàn)場督導(dǎo)。
B.督促各黨支部每季度召開一次例會,學(xué)習(xí)通報(bào)案防形勢。
C.對出現(xiàn)重要案件風(fēng)險(xiǎn)隱患的,對相關(guān)負(fù)責(zé)人約見談話。
D.深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè),源頭防范案件風(fēng)險(xiǎn)隱患。
A.作案人員
B.違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人
C.未有效履行管理職責(zé),導(dǎo)致有關(guān)環(huán)境內(nèi)部控制失效,致使案件發(fā)生的條線部門負(fù)責(zé)人
D.為有效履行監(jiān)督職責(zé),應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)未及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員
A.員工入職背景考察、職業(yè)操守、八小時(shí)內(nèi)外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇。
B.重點(diǎn)排查員工與客戶關(guān)系過于密切、私下收受索取客戶回扣和賄賂,充當(dāng)資金中介、經(jīng)商辦企業(yè)等行為。
C.遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對等、責(zé)任明確、逐級追究的原則對案件責(zé)任人問責(zé)。
D.建立“雙向”的員工監(jiān)督舉報(bào)制度,引入客戶監(jiān)督、社會監(jiān)督、第三方暗訪等手段。
A.案防分管領(lǐng)導(dǎo)原則上不得監(jiān)管前臺業(yè)務(wù)工作。
B.不得隨意動議調(diào)整合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。
C.案防專職人員必須具備案防工作經(jīng)歷
D.案防專職人員不得安排從事其他崗位工作。
最新試題
開卡業(yè)務(wù)須本人持證件辦理,不允許代辦,批量開卡除外。
網(wǎng)上銀行證書的存放介質(zhì)主要是U-Key。U-Key應(yīng)視同重要空白憑證保管,實(shí)行專人管理、出入庫登記制度。
會計(jì)主管經(jīng)手的會計(jì)事項(xiàng)只能是內(nèi)部賬戶的賬務(wù)處理,并且必須經(jīng)過行長審核簽字。
保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開立分戶,建立逐筆對應(yīng)關(guān)系。
物品箱中其它項(xiàng)物品主要指印章、鑰匙、重要空白憑證,不包含沒收的假幣。
堅(jiān)持“一日三碰庫”,碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進(jìn)行。
存款人由于特殊原因需要撤銷銀行結(jié)算賬戶的,應(yīng)當(dāng)先撤銷一般存款賬戶、專用存款賬戶、臨時(shí)存款賬戶,將賬戶資金轉(zhuǎn)入基本存款賬戶后,方可辦理基本存款賬戶的撤銷。
信貸員可以利用為企業(yè)辦理貸款的機(jī)會,要求企業(yè)為妻子安排工作。
柜員受理業(yè)務(wù)必須以原始憑證為依據(jù),認(rèn)真審核原始憑證的真實(shí)性、合規(guī)性、合法性,無誤后選擇正確交易錄入。
查庫人員履行查庫職責(zé)時(shí),查庫登記簿填寫真實(shí)、完整,不得有代查代登現(xiàn)象。