A、證券公司工作人員在為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)或授權(quán)。
B、對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶，實(shí)施更為嚴(yán)格的客戶身份識(shí)別措施。
C、對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶不再重新識(shí)別客戶身份。
D、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶評(píng)定、定期審核過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照更為審慎嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識(shí)別工作。
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A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機(jī)關(guān)調(diào)查
C、系統(tǒng)預(yù)警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權(quán)威媒體案件報(bào)道
A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶
A、客戶身份識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓(xùn)制度
A、中國(guó)人民銀行
B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)保監(jiān)會(huì)
A、客戶身份資料及客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分資料
B、交易記錄
C、大額交易報(bào)告
D、可疑交易報(bào)告
E、履行反洗錢義務(wù)所知悉的國(guó)家執(zhí)法部門調(diào)查涉嫌洗錢活動(dòng)的信息
最新試題
以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識(shí)別點(diǎn)（）？
以下哪一項(xiàng)不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點(diǎn)領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國(guó)有企業(yè)、政府采購(gòu)、科研經(jīng)費(fèi)、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。
反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，下列說(shuō)法正確的有哪些（）？
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似零包販毒的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）？