A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
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中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。
Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅲ.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰
Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
直投子公司及其下屬機構(gòu),直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下,可以以現(xiàn)金管理為目的,將閑置資金投資于()。
Ⅰ.國債Ⅱ.投資級公司債Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括()。
Ⅰ.賬戶管理Ⅱ.證券委托買賣Ⅲ.清算交割Ⅳ.投資者教育與適當性管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)包括()。
Ⅰ.建立“防火墻”制度
Ⅱ.應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅲ.證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅳ.建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估,股票價格有上漲的潛力。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。
發(fā)行監(jiān)管制度分為()。
當市場利率下跌時,債券可贖回性增加。
市場失靈理論認為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。
固定收益證券類的投資工具總體特點為:風險適中,流動性較強,通常用于滿足當期收入和資金積累需要。
證券市場按層次劃分是()。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務(wù)等。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息,又包括非會計信息。
計算當前市盈率要考慮的因素有()。