公司以下行為需向公司登記機關(guān)辦理變更登記的有()。
Ⅰ.公司合并
Ⅱ.公司分立
Ⅲ.公司解散
Ⅳ.公司新設(shè)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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關(guān)于操縱證券期貨市場罪的刑事責任,下列說法正確的有()。
Ⅰ.不處罰單位,只處罰直接管理人或者其他直接負責人
Ⅱ.本罪的主觀方面為故意
Ⅲ.侵害了投資者的利益
Ⅳ.本罪主體為一般主體,單位不構(gòu)成主體
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的,在相關(guān)并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50%的,中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取()等監(jiān)管措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責令定期報告
Ⅳ.罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時,應(yīng)當在()等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,加強
投資者教育和客戶權(quán)益保護。
Ⅰ.合同簽訂
Ⅱ.產(chǎn)品銷售
Ⅲ.服務(wù)提供
Ⅳ.投訴處理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》,承銷商應(yīng)當保留承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于()。
Ⅰ.路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告
Ⅱ.定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等
Ⅲ.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件
Ⅳ.信息披露文件與申報備案文件
Ⅴ.其他和發(fā)行與承銷過程相關(guān)的文件或承銷商 認為有必要保留的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的,對直接負責的業(yè)務(wù)人員和其他直接責任人員()。
Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.給予警告
Ⅳ.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長。已知CFP公司的每股市價為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風(fēng)險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
技術(shù)分析是通過對一般經(jīng)濟情況以及各個公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進行分析,來研究股票的價值及其長遠的發(fā)展空間。
當市場利率下跌時,債券可贖回性增加。
資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權(quán)平均。
低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估,股票價格有上漲的潛力。
持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當前市場價格的比率。
對那些盈利為負的公司,既可以用市盈率也可以使用市凈率來進行估價。
已知E0=$2.50,b=60%,ROE=15%,(1-b)=40%,k=12.5%,則市盈率為11.4。
按照是否可以贖回,債券基本上分為()。