多項選擇題合規(guī)管理流程由合規(guī)風險識別、（）、報告/披露等環(huán)節(jié)組成。

A.評估
B.應對
C.監(jiān)測
D.處置


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1.多項選擇題各級機構(gòu)應將網(wǎng)點投訴處理和管理情況納入對下級機構(gòu)的績效考評與內(nèi)控評價體系中，當轄內(nèi)分支行出現(xiàn)以下（）行為時，上級機構(gòu)可采取取消責任單位當年評獎資格、在專業(yè)評價或績效考核中扣分等一項或多項措施。

A.網(wǎng)點投訴處理過程弄虛作假
B.拒不執(zhí)行總行對分行間服務爭議作出的處理意見
C.因分支行存在過錯或處理不當導致網(wǎng)點投訴問題長期得不到解決，且客戶針對同一問題投訴5次以上
D.網(wǎng)點投訴處理不當，引發(fā)客戶強烈不滿引發(fā)聲譽風險

2.多項選擇題下列關(guān)于網(wǎng)點投訴的說法正確的是（）。

A.網(wǎng)點投訴按照嚴重程度可分為一般、緊急兩類
B.對當場不能答復的一般投訴，應在與客戶約定的時限范圍內(nèi)進行反饋
C.營業(yè)網(wǎng)點無法自行處理的緊急投訴，約定的反饋時限一般不超過36小時
D.對無法自行處理的緊急投訴，營業(yè)網(wǎng)點應立即向上級機構(gòu)協(xié)調(diào)處理

3.多項選擇題營業(yè)網(wǎng)點客戶現(xiàn)場投訴管理中，跨一級分行投訴處理原則正確的是（）。

A.遵照屬地原則解決，由客戶所在地機構(gòu)牽頭負責處理，客戶所在地無我行機構(gòu)的，由客戶賬戶開戶地機構(gòu)牽頭負責處理
B.客戶所在地與賬戶開戶地、交易發(fā)生地不一致的，屬于必須由賬戶開戶地處理的賬戶性問題，由賬戶開戶地機構(gòu)牽頭負責處理
C.交易發(fā)生地機構(gòu)不便直接接觸客戶處理相關(guān)事宜的，可委托客戶所在地機構(gòu)處理
D.涉及跨一級分行客戶投訴的，協(xié)辦機構(gòu)需要在3個工作日內(nèi)處理完畢并將處理結(jié)果反饋給處理投訴的一級分行

4.多項選擇題負責新聞宣傳和信息發(fā)布（披露）相關(guān)工作機構(gòu)必須對擬發(fā)布或披露的信息進行審核把關(guān)，遵循（）原則。

A.誰公開，誰審查
B.誰審查，誰負責
C.先審查，后公開
D.誰公開、誰負責

5.多項選擇題客戶洗錢風險等級可分為（）。

A.禁入類
B.高風險
C.中風險
D.低風險

最新試題

合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。

題型：多項選擇題

違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。

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商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。

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以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務”（）。

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《商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引》規(guī)定，內(nèi)部審計人員在從事內(nèi)部審計活動時（）。

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合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關(guān)風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行（）及（）應采取有效措施，確保內(nèi)部審計結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時落實。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行應及時將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行應當嚴格執(zhí)行明碼標價的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時、準確公示（）等。

題型：多項選擇題

上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。

題型：多項選擇題