A.分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)形成或產(chǎn)生的原因
B.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“高、中、低”分類
C.劃分“固有風(fēng)險(xiǎn)”和“剩余風(fēng)險(xiǎn)”
D.形成整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告并進(jìn)行預(yù)警提示
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A.評(píng)估
B.應(yīng)對(duì)
C.監(jiān)測(cè)
D.處置
A.網(wǎng)點(diǎn)投訴處理過(guò)程弄虛作假
B.拒不執(zhí)行總行對(duì)分行間服務(wù)爭(zhēng)議作出的處理意見
C.因分支行存在過(guò)錯(cuò)或處理不當(dāng)導(dǎo)致網(wǎng)點(diǎn)投訴問(wèn)題長(zhǎng)期得不到解決,且客戶針對(duì)同一問(wèn)題投訴5次以上
D.網(wǎng)點(diǎn)投訴處理不當(dāng),引發(fā)客戶強(qiáng)烈不滿引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
A.網(wǎng)點(diǎn)投訴按照嚴(yán)重程度可分為一般、緊急兩類
B.對(duì)當(dāng)場(chǎng)不能答復(fù)的一般投訴,應(yīng)在與客戶約定的時(shí)限范圍內(nèi)進(jìn)行反饋
C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)無(wú)法自行處理的緊急投訴,約定的反饋時(shí)限一般不超過(guò)36小時(shí)
D.對(duì)無(wú)法自行處理的緊急投訴,營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)立即向上級(jí)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)處理
A.遵照屬地原則解決,由客戶所在地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理,客戶所在地?zé)o我行機(jī)構(gòu)的,由客戶賬戶開戶地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理
B.客戶所在地與賬戶開戶地、交易發(fā)生地不一致的,屬于必須由賬戶開戶地處理的賬戶性問(wèn)題,由賬戶開戶地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理
C.交易發(fā)生地機(jī)構(gòu)不便直接接觸客戶處理相關(guān)事宜的,可委托客戶所在地機(jī)構(gòu)處理
D.涉及跨一級(jí)分行客戶投訴的,協(xié)辦機(jī)構(gòu)需要在3個(gè)工作日內(nèi)處理完畢并將處理結(jié)果反饋給處理投訴的一級(jí)分行
A.誰(shuí)公開,誰(shuí)審查
B.誰(shuí)審查,誰(shuí)負(fù)責(zé)
C.先審查,后公開
D.誰(shuí)公開、誰(shuí)負(fù)責(zé)
最新試題
代理機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證,應(yīng)由郵儲(chǔ)銀行統(tǒng)一印制,并嚴(yán)格執(zhí)行郵儲(chǔ)銀行制定的()、()、()、()等制度。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是()。
銀監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的()、()、()、()等,確定對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍,確保檢查項(xiàng)目科學(xué)、合理、可行。
違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理()。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引》規(guī)定,內(nèi)部審計(jì)人員在從事內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)時(shí)()。
郵儲(chǔ)銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與()、()、()等活動(dòng)。
違反印章管理規(guī)定,有下列哪些行為的,直接給予開除處分,或者解除勞動(dòng)合同()。
對(duì)于實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目,商業(yè)銀行有下列哪些情形的,認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為()。
董事會(huì)下設(shè)的()()或?qū)iT設(shè)立的()對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督。
嚴(yán)禁預(yù)簽()、()、()、()等信貸單證。