A.銀行
B.證券
C.保險
D.其他
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A.發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn)
B.對恐怖活動組織及恐怖活動人員與他人共同擁有或者控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施,但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時無法分割或者確定份額的
C.涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,收取的被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益
D.涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,因受償債權(quán)收取的款項
A.負責人
B.高級管理層
C.反洗錢主管部門
D.具體經(jīng)辦人員
A.將受益所有人身份識別的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程,作為完整有效的客戶身份識別制度一項重要內(nèi)容,并在實施過程中不斷完善。
B.根據(jù)非自然人客戶風險狀況和本機構(gòu)合規(guī)管理需要,可以執(zhí)行比監(jiān)管規(guī)定稍為簡化的受益所有人身份識別標準。
C.在與非自然人客戶建立業(yè)務關系時以及業(yè)務關系存續(xù)期間,按照規(guī)定應當開展客戶身份識別的,義務機構(gòu)應當同時開展受益所有人身份識別工作。
D.加強受益所有人身份識別工作與客戶分類管理、交易監(jiān)測分析、反洗錢名單監(jiān)控等工作的有效銜接。
A.股權(quán)、控制權(quán)結(jié)構(gòu)
B.財務決策
C.人事任免
D.經(jīng)營管理
A.金融機構(gòu)應對每一基本要素及其風險子項進行權(quán)重賦值,各項權(quán)重均大于0,總和等于100。
B.對于風險控制效果影響力越大的基本要素及其風險子項,賦值相應越高。
C.對于經(jīng)評估后決定不采納的風險子項,金融機構(gòu)無需賦值。
D.每個金融機構(gòu)需結(jié)合自身情況,合理確定個性化的權(quán)重賦值。
最新試題
山東農(nóng)村商業(yè)銀行應當采用間接法編報現(xiàn)金流量表。()
應由職工個人承擔的個人所得稅及各項社會保險費用(包括企業(yè)年金)應按規(guī)定扣繳,可以單位墊付。()
資產(chǎn)負債表主要提供有關財務狀況方面的信息,即某一特定日期關于山東農(nóng)村商業(yè)銀行資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益及其相互關系的信息。()
固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等需要計提折舊或攤銷的資產(chǎn)的計稅基礎,是初始取得成本減去按照稅法規(guī)定已計提的折舊或攤銷的金額。()
某農(nóng)村商業(yè)銀行為避免賬面虧損,將處置抵債資產(chǎn)損失納入其他應收款核算,這種做法是正確的。()
費用與非日?;顒佑嘘P,損失與日?;顒佑嘘P。()
因客戶不履行貸款協(xié)議等而收取的加息、罰息等計入罰款收入。()
總賬系統(tǒng)付款時,如出現(xiàn)付款復核不成功的情形,可將原付款刪除再次做付款處理。()
農(nóng)村商業(yè)銀行各項資產(chǎn)均要記入符合規(guī)定的單位賬簿并在財務報表反映,禁止私存私放任何形式的賬外資金和財產(chǎn)形成“小金庫”。()
農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部員工不良貸款清收獎勵應在手續(xù)費及傭金支出科目核算。()