A.了解原則
B.保密性原則
C.連續(xù)性原則
D.誠(chéng)信原則
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A.時(shí)間因素
B.人員因素
C.風(fēng)險(xiǎn)因素
D.資金成本因素
A.這些資料記錄了客戶和理財(cái)師及其所在機(jī)構(gòu)的隱私，以防止泄漏重大信息
B.當(dāng)理財(cái)師或所在金融機(jī)構(gòu)發(fā)生法律糾紛。這些資料可以作為使理財(cái)師和所在機(jī)構(gòu)免于承擔(dān)不必要的法律責(zé)任的證據(jù)
C.這些真實(shí)而詳細(xì)的信息、記錄，都是理財(cái)師不斷加深對(duì)客戶的了解、提升理財(cái)師服務(wù)水平和維護(hù)良好客戶關(guān)系管理的重要支持
D.理財(cái)規(guī)劃過(guò)程中的許多客戶資料.信息也可以作為公司和理財(cái)師的經(jīng)驗(yàn)加以總結(jié)和歸納.供以后的工作中研究交流學(xué)習(xí)
A.了解原則
B.保密性原則
C.連續(xù)性原則
D.誠(chéng)信原則
A.了解原則
B.誠(chéng)信原則
C.連續(xù)性原則
D.適當(dāng)性原則
A.事先重復(fù)溝通，讓客戶有明確的預(yù)期，以避免接下來(lái)每筆資金的動(dòng)用、每個(gè)類(lèi)別資產(chǎn)買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出及需要交納的相關(guān)費(fèi)用都會(huì)引起客戶反彈質(zhì)疑
B.強(qiáng)調(diào)理財(cái)規(guī)劃方案的整體性
C.強(qiáng)調(diào)每個(gè)涉及資金、理財(cái)產(chǎn)品選擇和執(zhí)行成本具體決策的理由和目的
D.總體把握方案執(zhí)行進(jìn)度效果
E.從客戶的利益出發(fā)，跟蹤分析、比較市場(chǎng)變化趨勢(shì)和面臨的不同選擇，以降低客戶的資金成本、費(fèi)率
A.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人
B.律師
C.會(huì)計(jì)師
D.證券公司的投資顧問(wèn)
E.房產(chǎn)中介
最新試題
以下不屬于執(zhí)行理財(cái)規(guī)劃方案需要注意的因素的是（）。
在客戶的資金調(diào)用和調(diào)整成本過(guò)程中，理財(cái)師需要把握好以下原則（）。
為客戶建立完整的客戶檔案，即使在理財(cái)師本人因?yàn)楣ぷ髡{(diào)動(dòng)等原因不能再服務(wù)客戶時(shí)．不同的理財(cái)師也可以為某一特定客戶的理財(cái)方案的執(zhí)行和實(shí)施提供連續(xù)性金融服務(wù)，這體現(xiàn)的是誠(chéng)信原則。
（）要求應(yīng)以充分了解客戶真實(shí)需求為基礎(chǔ)，選擇與客戶情況、財(cái)務(wù)目標(biāo)及方案實(shí)施要求相一致的金融產(chǎn)品和服務(wù)。
保存客戶的記錄和相關(guān)文件是相當(dāng)重要的，以下不屬于該重要性原因的是（）。
以下不屬于執(zhí)行理財(cái)規(guī)劃方案的原則的是（）。
理財(cái)方案的執(zhí)行過(guò)程中必然涉及許多其他領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)人士一起參與，包括（）。