單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人,應(yīng)由()核準(zhǔn)方能擔(dān)任。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同銀監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題我國(guó)對(duì)非公開募集基金管理人沒(méi)有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,實(shí)行登記制度,基金管理人只需向()登記即可。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

2.單項(xiàng)選擇題“確?;痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付”是下述基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中()的義務(wù)。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金份額登記機(jī)構(gòu)
C.基金銷售支付機(jī)構(gòu)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

4.單項(xiàng)選擇題私募基金運(yùn)作過(guò)程中,發(fā)生重大事項(xiàng)的,私募基金管理人應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.各地證監(jiān)局
C.各地銀監(jiān)局
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,()應(yīng)對(duì)基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)意見書。

A.基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)
B.各地證監(jiān)局
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的說(shuō)法,以下正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局,下述表述不正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金監(jiān)管的“三公”原則,下述()更為重要,體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中()不是基金廣義監(jiān)管方式的內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中,法定義務(wù)中包括確?;痄N售結(jié)算資金、基金份額安全的機(jī)構(gòu)有()。I.基金銷售機(jī)構(gòu)II.基金銷售支付機(jī)構(gòu)III.基金份額登記機(jī)構(gòu)IV.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金監(jiān)管的原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督,政府監(jiān)管的特征包括()。I.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性III.監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV.從監(jiān)管時(shí)間來(lái)看屬于事后監(jiān)管

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列可以擔(dān)任公開募集基金的基金管理人董事的人員的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題