A.專業(yè)審慎
B.客戶至上
C.公平對待客戶
D.誠實守信
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A.專業(yè)審慎
B.客戶至上
C.忠誠盡責
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A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責
C.保守秘密
D.誠實守信
A.忠誠盡責
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
A.不得欺詐客戶
B.不得進行內幕交易
C.不得操縱市場
D.不得進行不正當競爭
A.不得進行內幕交易
B.不得欺詐客戶
C.不得操縱市場
D.不得進行不正當競爭
最新試題
基金管理人的內部控制要求部門設置體現(xiàn)權責明確、相互制約的原則,不包括()。
根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風險管理主要措施中,建立信息披露風險責任制,將應披露的信息落實到各相關部門,并明確其對提供的信息的()負全部責任。
基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格,進行市場交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象,進行不轉移所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象
()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內容的教育活動。
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內容不包括()。
下述各項中()不是道德與法律的聯(lián)系。
下述各項中()不是道德的特征。
督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時,應當及時告知公司()和相關業(yè)務負責人,提出處理意見和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實。
()為合規(guī)風險的日常管理部門,主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險,并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。
1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》,約定內容不包括()。