單項(xiàng)選擇題()起,《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》正式出臺(tái)。

A.1999-12-1
B.2001-9-1
C.2002-2-1
D.2005-3-1


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是基金管理人建立信息披露制度的依據(jù)。

A.國(guó)家法律
B.行業(yè)法規(guī)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
D.業(yè)內(nèi)先進(jìn)水平

3.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制必須講求效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行,這一原則是()。

A.成本效益原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.投入產(chǎn)出原則

4.單項(xiàng)選擇題中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變的標(biāo)志是()。

A.1999年3月29日,國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》
B.1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》
C.2001年9月,我國(guó)第一只開(kāi)放式基金誕生
D.2002年2月,《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》正式出臺(tái)

5.單項(xiàng)選擇題相互制約原則中,相互牽制必須考慮()兩方面的制約關(guān)系。

A.橫向控制和縱向控制
B.頂部控制和底部控制
C.內(nèi)部控制和外部控制
D.收益控制和風(fēng)險(xiǎn)控制

最新試題

內(nèi)部控制必須講求效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行,這一原則是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()起,《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》正式出臺(tái)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo),以及()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)(),提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說(shuō)明的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離,這一原則是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

相互制約原則中,相互牽制必須考慮()兩方面的制約關(guān)系。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題