單項選擇題下列關(guān)于銀行類金融機構(gòu)應(yīng)當作為可疑交易進行報告表述不正確的是()

A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標準。
B.金融機構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易
C.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付。
D.提前償還貸款,與其財務(wù)狀況明顯不符


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項選擇題下列關(guān)于保險類金融機構(gòu)應(yīng)當作為可疑交易進行報告表述正確的是()

A.短期內(nèi)分散投保、集中退?;蛘呒型侗!⒎稚⑼吮G也荒芎侠斫忉?。
B.頻投繁保、退保、變換險種或者保險金額。
C.保險經(jīng)紀人代付保費,但無法說明資金來源。
D.以躉交方式購買大額保單,與其經(jīng)濟狀況不符的。

3.單項選擇題以下情形應(yīng)作為可疑交易報告的是()

A.開戶后短期內(nèi)大量買賣證券
B.客戶的證券賬戶長期閑置不用,而資金賬戶卻頻繁發(fā)生大額資金收付
C.交易量較小的客戶,要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶
D.客戶要求基金份額非交易過戶

4.單項選擇題《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》中的“短期”是()。

A.5個工作日內(nèi),含5個工作日
B.10個工作日內(nèi),含10個工作日
C.15個工作日內(nèi),含15個工作日
D.20個工作日內(nèi),含20個工作日

最新試題

金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)提交可疑交易報告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。

題型:單項選擇題

中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構(gòu)應(yīng)采取切實有效的技術(shù)手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機構(gòu)高級管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。

題型:單項選擇題

分支機構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。

題型:單項選擇題

反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。

題型:單項選擇題

公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。

題型:單項選擇題

公司收到涉嫌()的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別,有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關(guān)報告。

題型:單項選擇題

自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()

題型:單項選擇題

中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責不包括()。

題型:單項選擇題

《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是()。

題型:單項選擇題

在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu),應(yīng)當依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務(wù)。

題型:單項選擇題