多項(xiàng)選擇題下列屬于中風(fēng)險等級客戶的有（）

A、媒體披露存在洗錢行為或與其關(guān)聯(lián)的個人或機(jī)構(gòu)存在洗錢行為的；
B、在客戶開戶或身份重新識別過程中，身份證件信息存在不對應(yīng)、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的；
C、客戶在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類似可疑交易特征，經(jīng)核查為正常的；
D、客戶實(shí)際控制多個賬戶，但無合理解釋的；


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2.多項(xiàng)選擇題下列哪些屬于客戶身份識別措施（）

A、核對客戶身份證件或證明文件
B、回訪客戶
C、實(shí)地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)

3.多項(xiàng)選擇題開戶環(huán)節(jié)基本要求（）

A、識別客戶身份
B、了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
C、核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D、登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

4.多項(xiàng)選擇題下列屬于可疑交易行為的有（）

A、客戶短期內(nèi)將資金分散存入、集中轉(zhuǎn)出或集中存入、分散轉(zhuǎn)出資金帳戶。
B、客戶長期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易，其資金帳戶卻發(fā)生大量的現(xiàn)金收付。
C、開戶后短期被大量進(jìn)行期貨交易，然后迅速銷戶。
D、長期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易，而且資金量巨大。

5.多項(xiàng)選擇題可疑交易報告流程（）

A、可疑交易崗作為甄別可疑交易的業(yè)務(wù)部門。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有可疑交易時，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日書面向公司合規(guī)審查部報告。
B、經(jīng)合規(guī)審查部分析確認(rèn)為可疑交易的，由該機(jī)構(gòu)填寫《期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報告表》。經(jīng)公司負(fù)責(zé)人簽字后，以書面形式和電子文檔形式向反洗錢監(jiān)測分析中心上報。
C、對于業(yè)務(wù)部門報告后，經(jīng)公司合規(guī)審查部分析認(rèn)定為非可疑交易的交易，公司對此設(shè)立專門的檔案，以備核查。
D、反洗錢工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護(hù)。