多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)搜集的基本目標(biāo)是()。

A.從發(fā)生的損失事件中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施,降低同類損失事件再次發(fā)生的可能性或影響程度
B.識(shí)別損失金額較大和發(fā)生頻率較高的領(lǐng)域和流程,發(fā)現(xiàn)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié),以便管理層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制資源的優(yōu)化配置
C.滿足新資本協(xié)議操作風(fēng)險(xiǎn)管理的要求
D.為實(shí)施新資本協(xié)議操作風(fēng)險(xiǎn)高級(jí)計(jì)量法提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)


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1.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)控制與評(píng)估(RACA)的作用有()。

A.主動(dòng)、持續(xù)地識(shí)別評(píng)估業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)并采取整改措施,使防范風(fēng)險(xiǎn)、遏制大要案件的關(guān)口前移
B.重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程,當(dāng)發(fā)生、發(fā)現(xiàn)重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件、外部極端操作風(fēng)險(xiǎn)事件、重大內(nèi)部控制問(wèn)題等情況,及時(shí)啟動(dòng)RACA流程對(duì)相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評(píng)估,以強(qiáng)化、完善風(fēng)險(xiǎn)控制
C.定期審查、更新評(píng)估記錄情況,及時(shí)反映操作風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)和控制措施的適當(dāng)性和有效性
D.對(duì)識(shí)別、評(píng)估出的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理和有限級(jí)別排序,定期向內(nèi)部控制委員會(huì)報(bào)告操作風(fēng)險(xiǎn)整體狀況和重大操作風(fēng)險(xiǎn)

2.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)管理循環(huán)的環(huán)節(jié)包括()

A.識(shí)別、評(píng)估
B.控制、緩釋
C.監(jiān)測(cè)
D.報(bào)告

3.多項(xiàng)選擇題采用上門服務(wù)方式預(yù)留印鑒時(shí),以下操作合規(guī)的是()

A.營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)憑有權(quán)審批人雙人審批的《中國(guó)銀行股份有限公司上門預(yù)留印鑒登記單》發(fā)放空白印鑒卡
B.一名上門人員應(yīng)在《重要單證登記簿》上登記簽收
C.在空白印鑒卡上填寫戶名
D.在營(yíng)業(yè)柜臺(tái)(監(jiān)控下)現(xiàn)場(chǎng)辦理密封手續(xù)后于封口處加蓋銀行業(yè)務(wù)用章

5.多項(xiàng)選擇題不納入跨境收支數(shù)據(jù)采集范圍的是()

A.由于匯路引起的跨境收支
B.境內(nèi)銀行自身、境內(nèi)銀行之間發(fā)生的跨境收支
C.在境內(nèi)銀行開(kāi)立的離岸賬戶與境內(nèi)其他賬戶間的收支
D.信用卡消費(fèi)和取現(xiàn)