公開披露基金信息時(shí)，不得有下列（）行為。
Ⅰ.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
Ⅱ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅲ.公開基金的募集情況
Ⅳ.承諾收益或者承擔(dān)損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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下列屬于基金財(cái)產(chǎn)的是（）。
Ⅰ.基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)
Ⅱ.基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)投資獲得的收益
Ⅲ.基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)投資獲得的收益
Ⅳ.公開募集的基金財(cái)產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人的，可以對其采取的處罰有（）。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.處三萬元以下的罰款
Ⅳ.處五萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生下列（）重大事項(xiàng)時(shí)，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。
Ⅰ.基金發(fā)生清盤或清算
Ⅱ.私募基金管理人、基金信托人發(fā)生變更
Ⅲ.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)的規(guī)定
Ⅳ.基金合同發(fā)生重大變化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
我國《基金法》規(guī)定，公募基金的基金管理人不得有下列（）行為。
Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
Ⅲ.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為
Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.報(bào)基金行業(yè)協(xié)會備案；向基金行業(yè)協(xié)會重新提交注冊申請
B.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請；報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C.報(bào)基金行業(yè)協(xié)會備案；向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請
D.報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶