多項選擇題存在合規(guī)問題、客戶不配合開展盡職調(diào)查、無法聯(lián)系客戶等異常情形,在做好客戶解釋工作的前提下,可通過以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議()。

A.分行零售部發(fā)郵件通知內(nèi)部關(guān)閉
B.客戶經(jīng)理提供加強(qiáng)型盡調(diào)表,注明須關(guān)閉協(xié)議以及關(guān)閉協(xié)議的原因
C.運(yùn)營主管直接審批備注關(guān)閉原因


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1.多項選擇題對于網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)間中無人管理的保險柜、衣柜、抽屜,如已上鎖且無鑰匙可以打開,應(yīng)如何處理?()

A.第一時間報告主管
B.由主管組織撬鎖,確保其中無待處理業(yè)務(wù)單據(jù)或與工作無關(guān)的個人物品
C.如非人持有,則無需過問處理

3.多項選擇題以下關(guān)于個人外匯收付款業(yè)務(wù),描述正確的是?()

A.匯出到境外投資性質(zhì)公司,如保險公司、證券公司、基金公司、房地產(chǎn)公司,需與客戶核實資金用途,提供證明材料辦理,禁止辦理投資類匯款業(yè)務(wù)
B.收款方為保險公司(含insurance、life、AXA安盛、AIA友邦、Prudential保誠等字眼),根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,境內(nèi)個人可購買的境外保險主要是到境外旅行、商務(wù)活動、留學(xué)等購買的人身意外險、疾病保險等。人壽保險和投資返還分紅類保險屬于金融和資本項下的交易,現(xiàn)行的外匯管理政策尚未開放
C.境外付款人為公司賬戶時,需核實收款方的公司性質(zhì)。如境外付款人為境外投資性質(zhì)公司,如保險公司、證券公司、基金公司、房地產(chǎn)公司,需與客戶核實資金來源,提供證明材料辦理,禁止辦理投資類匯款業(yè)務(wù)
D.匯款到房地產(chǎn)公司(含real estate房地產(chǎn)、property物業(yè)等字眼)時,注意:目前禁止到境外購買房產(chǎn)
E.如匯出至其他公司,需核實收款方的公司性質(zhì),可留存公司介紹、官網(wǎng)截圖或用途證明材料辦理

4.多項選擇題以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾?()

A.職業(yè)為家庭主婦,留有單位信息
B.客戶2012年出生,教育程度為大學(xué)專科和??茖W(xué)校
C.客戶今年8歲,婚姻狀況為已婚

最新試題

若系統(tǒng)跑批失敗,客戶在辦理手機(jī)號碼核實手續(xù)后被中止非柜面業(yè)務(wù)(子項BF)時,各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核查情況屬實后,應(yīng)如何處理?()

題型:多項選擇題

以下關(guān)于個人外匯收付款業(yè)務(wù),描述正確的是?()

題型:多項選擇題

什么情況下方可使用銀保通柜面脫機(jī)業(yè)務(wù)?()

題型:多項選擇題

對于網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)間中無人管理的保險柜、衣柜、抽屜,如已上鎖且無鑰匙可以打開,應(yīng)如何處理?()

題型:多項選擇題

境內(nèi)人士辦理社??ㄊ状紊觐I(lǐng)時,必須提供的資料有()。

題型:多項選擇題

網(wǎng)點(diǎn)收到明細(xì)賬務(wù)智能監(jiān)控平臺的任務(wù),經(jīng)核實無需整改的,直接在“待處理任務(wù)”-“填寫說明”中填寫()反饋。

題型:單項選擇題

客戶在柜面申請將他行社??ㄗ兏鼮檎猩蹄y行,以下說法正確的是()。

題型:多項選擇題

網(wǎng)點(diǎn)辦理境外人士激活社??ń鹑谫~戶時,如在核心系統(tǒng)查詢到前期辦理首次申領(lǐng)的盡調(diào)資料完整無異常且未超過()、客戶無異常行為的,激活網(wǎng)點(diǎn)無需再發(fā)起盡調(diào)流程。

題型:單項選擇題

以下屬于常見的反洗錢信息有:()

題型:多項選擇題

柜面在辦理()業(yè)務(wù)時,除了應(yīng)認(rèn)真審核客戶身份基本信息完整性和有效性,確保身份基本信息齊全、有效以外,還應(yīng)檢查信息間是否存在邏輯沖突。如果存在邏輯沖突,應(yīng)及時維護(hù)更新個人的客戶信息。

題型:多項選擇題