A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
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A.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司
B.保險(xiǎn)公估公司
C.金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)營(yíng)銷員
A.英國(guó)
B.法國(guó)
C.澳大利亞
D.美國(guó)
A.3日內(nèi)
B.3個(gè)工作日內(nèi)
C.5日內(nèi)
D.5個(gè)日內(nèi)工作
A.稽核報(bào)告
B.審計(jì)報(bào)告
C.稽核審計(jì)報(bào)告
D.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
反洗錢的核心問(wèn)題和基礎(chǔ)工作是反洗錢內(nèi)控制度的建設(shè)。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期對(duì)反洗錢制度的有效性進(jìn)行回顧與評(píng)估。
金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制，與中國(guó)人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的存在差異。
保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢內(nèi)控制度，禁止來(lái)源不合法資金投資入股。
內(nèi)部控制并不能為金融機(jī)構(gòu)提供絕對(duì)保障，只能做到“合理”保障。
金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開(kāi)立匿名賬戶或者假名賬戶。
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語(yǔ)的含義：“頻繁”系指交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報(bào)中國(guó)人民銀行，而無(wú)須進(jìn)行人工分析以篩選過(guò)濾掉實(shí)質(zhì)不可疑的交易。
在自然人客戶身份識(shí)別中，客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地。
將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單，不必上報(bào)可疑交易。