上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息，受理機關(guān)應(yīng)按案件進行統(tǒng)計。

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進行風(fēng)險排查之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件，則案件責(zé)任追究與整改項考評結(jié)果為不合格。

同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。

房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付，且金額大致相當(dāng)，可不作為存款異常變動的情況進行優(yōu)先檢查。

銀監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)管評級、市場準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。

對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關(guān)的情況。

內(nèi)部審計部門有權(quán)及時、全面了解經(jīng)營管理信息，并就有關(guān)問題向?qū)徲媽ο蠛拖嚓P(guān)人員進行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。

商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度，應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題，則案件防控工作質(zhì)量單項考評為不合格。

銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。