多項選擇題1992Y，《內(nèi)部控制——整體架構(gòu)》提出的五要素包括（）
A.控制環(huán)境
B.風險評估
C.風險應對
D.控制活動
E.信息與溝通
F.監(jiān)督
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1.單項選擇題將內(nèi)控五要素定義為內(nèi)部控制環(huán)境、風險識別與評估、內(nèi)部控制措施、信息交流與反饋、監(jiān)督評價與糾正是在中國銀行業(yè)內(nèi)控制發(fā)展歷程的那一階段（）
A.初步構(gòu)建階段
B.發(fā)展階段
C.企業(yè)內(nèi)控規(guī)范體系推廣階段
2.單項選擇題對內(nèi)部控制的認識和理解正確的是（）
A.無所不包
B.管理抓手
C.溶于管理
D.責任主體
E.以上全部正確
3.單項選擇題企業(yè)的風險應對策略包括（）
A.風險規(guī)避
B.風險降低
C.風險分擔
D.風險承受
E.以上都是
4.判斷題20C80Y，我國商業(yè)銀行進入了內(nèi)部控制的初期階段——內(nèi)部牽制為主的管理階段，期主要特征是以”單人臨柜、互相牽制“以及復核為基本控制手段，以賬平表對和六相符為控制目標。
5.多項選擇題《招商銀行合規(guī)工作管理規(guī)定》規(guī)定招商銀行建立體現(xiàn)（）的內(nèi)控合規(guī)考核制度，定期考核評價招商銀行條線機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)管理的狀況和水平。
A.正向激勵
B.懲處違規(guī)
C.過程管理
D.鼓勵合規(guī)
最新試題
若系統(tǒng)跑批失敗，客戶在辦理手機號碼核實手續(xù)后被中止非柜面業(yè)務(wù)（子項BF）時，各營業(yè)網(wǎng)點核查情況屬實后，應如何處理？（）
題型：多項選擇題
以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾？（）
題型：多項選擇題
境內(nèi)人士辦理社?？ㄊ状紊觐I(lǐng)時，必須提供的資料有（）。
題型：多項選擇題
對于客戶洗錢風險等級為B4（一般可疑交易報告客戶）的，需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時，需滿足以下要求（）。
題型：多項選擇題
經(jīng)辦在辦理業(yè)務(wù)過程中遇到風險預警時，鈔幣的鑒別應遵循（）要求，審慎處理業(yè)務(wù)。
題型：單項選擇題
以下關(guān)于個人外匯收付款業(yè)務(wù)，描述正確的是？（）
題型：多項選擇題
哪個子項中止可由柜面主動設(shè)置？（）
題型：單項選擇題
以下關(guān)于憑證查庫功能優(yōu)化上線的說法中，正確的是（）。
題型：多項選擇題
柜員辦理激活業(yè)務(wù)時，應同步查詢（）界面，對于前期已登記可疑的客戶，應加強核實后審慎受理。
題型：多項選擇題
客戶來招商銀行領(lǐng)取服務(wù)銀行變更后的新社?？〞r，經(jīng)辦員必須辦理（）。
題型：多項選擇題