A.在公司官方網(wǎng)站、微信、微博中設(shè)臵防非宣傳欄目或?qū)ｎ}，并持續(xù)更新相關(guān)內(nèi)容
B.在公司客戶應(yīng)用終端上提示非法證券活動風險，提醒客戶遠離非法證券活動
C.利用營業(yè)場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動播放防非宣傳標語，張貼典型案例、宣傳畫等
D.采取進社區(qū)、上媒體等方式，擴大宣傳教育覆蓋面，提升宣傳教育效果
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A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金
B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳
C.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報
D.向社會公眾即社會不特定對象吸收資金
A.證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限
B.證券經(jīng)紀人的代理期間
C.證券經(jīng)紀人的基本的行為規(guī)范
D.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍
A.誠實守信
B.勤勉盡責
C.公司利益優(yōu)先
D.客戶利益優(yōu)先
A.員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取等事宜
B.違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
C.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾
D.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
A.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
B.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
C.證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
D.未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
最新試題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當以合規(guī)風險為導向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。