判斷題證券營(yíng)業(yè)部向證監(jiān)局報(bào)送監(jiān)管報(bào)表,屬日常管理工作,錯(cuò)報(bào)、漏報(bào),及時(shí)更正即可,不會(huì)影響業(yè)務(wù),也不會(huì)造成分類評(píng)價(jià)扣分。

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4.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為的是:()

A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
C.私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券
D.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

5.多項(xiàng)選擇題某證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶人員,在朋友自己虛構(gòu)的資產(chǎn)證明上加蓋“交割業(yè)務(wù)專用章”,下列說(shuō)法正確的是()

A.因?yàn)闃I(yè)務(wù)專用章不是公章,所以沒(méi)有法律效力,不會(huì)形成風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)專用章也有法律效力,應(yīng)指定專人妥善保管
C.出具虛假金融憑證,可能涉及違法行為
D.該資產(chǎn)證明明顯屬客戶自己虛構(gòu),應(yīng)由客戶承擔(dān)法律責(zé)任,該開(kāi)戶人員沒(méi)有責(zé)任

最新試題

關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題

證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展()次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:填空題