問答題某市發(fā)起設(shè)立了三保證券股份有限公司，其經(jīng)營(yíng)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2006年10月，該證券公司聘請(qǐng)王某為公司總經(jīng)理（王某原為某律師事務(wù)所律師，因違紀(jì)于2004年5月被撤銷資格）。同時(shí)聘請(qǐng)本市外貿(mào)局干部劉某為證券公司監(jiān)事。2007年2月，趙某經(jīng)老同學(xué)王某介紹被該證券公司招聘為會(huì)計(jì)（趙某曾是另外一家證券公司的從業(yè)人員，1999年因從事違法行為被開除）。肖某原是某證券公司的董事長(zhǎng)，2000年8月因違紀(jì)被公司解除職務(wù)。2007年4月經(jīng)劉某推薦，被三保證券股份有限公司聘為副總經(jīng)理。2007年6月，三保證券股份有限公司因財(cái)務(wù)問題被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)了上述問題，遂責(zé)令三保證券股份有限公司限期改正。在設(shè)立三保證券股份有限公司時(shí)，注冊(cè)資本應(yīng)符合什么要求？

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1.問答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多，但自成立以來其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非?？捎^。為了吸引更多的公司入會(huì)，該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員，并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后，許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì)，2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款，被公司開除。2006年3月，在證券交易所招聘營(yíng)業(yè)部工作人員時(shí)，楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事，但因其工作沒有問題，便沒有處理。2006年5月，會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬元改善交易所營(yíng)業(yè)條件。2006年8月28日，證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況，在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過去正常交易情況下1個(gè)月的成交量，遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則，對(duì)該能源股票緊急停牌，要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明?？紤]到當(dāng)天交易的異常情況，證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布，待查明事實(shí)后再行公布。證券交易所不予公布市場(chǎng)行情表的做法是否適當(dāng)？
2.問答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多，但自成立以來其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非?？捎^。為了吸引更多的公司入會(huì)，該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員，并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后，許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì)，2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款，被公司開除。2006年3月，在證券交易所招聘營(yíng)業(yè)部工作人員時(shí)，楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事，但因其工作沒有問題，便沒有處理。2006年5月，會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬元改善交易所營(yíng)業(yè)條件。2006年8月28日，證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況，在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過去正常交易情況下1個(gè)月的成交量，遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則，對(duì)該能源股票緊急停牌，要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明?？紤]到當(dāng)天交易的異常情況，證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布，待查明事實(shí)后再行公布。證券交易所對(duì)某能源股票的緊急停牌措施，是否適當(dāng)？
3.問答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多，但自成立以來其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非?？捎^。為了吸引更多的公司入會(huì)，該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員，并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后，許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì)，2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款，被公司開除。2006年3月，在證券交易所招聘營(yíng)業(yè)部工作人員時(shí)，楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事，但因其工作沒有問題，便沒有處理。2006年5月，會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬元改善交易所營(yíng)業(yè)條件。2006年8月28日，證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況，在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過去正常交易情況下1個(gè)月的成交量，遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則，對(duì)該能源股票緊急停牌，要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明。考慮到當(dāng)天交易的異常情況，證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布，待查明事實(shí)后再行公布。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)基金的管理和使用，證券交易所有何違法之處？
4.問答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多，但自成立以來其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非?？捎^。為了吸引更多的公司入會(huì)，該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員，并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后，許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì)，2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款，被公司開除。2006年3月，在證券交易所招聘營(yíng)業(yè)部工作人員時(shí)，楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事，但因其工作沒有問題，便沒有處理。2006年5月，會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬元改善交易所營(yíng)業(yè)條件。2006年8月28日，證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況，在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過去正常交易情況下1個(gè)月的成交量，遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則，對(duì)該能源股票緊急停牌，要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明?？紤]到當(dāng)天交易的異常情況，證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布，待查明事實(shí)后再行公布。證券交易所招聘工作人員時(shí)有何不當(dāng)之處？
5.問答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多，但自成立以來其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非?？捎^。為了吸引更多的公司入會(huì)，該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員，并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后，許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì)，2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款，被公司開除。2006年3月，在證券交易所招聘營(yíng)業(yè)部工作人員時(shí)，楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事，但因其工作沒有問題，便沒有處理。2006年5月，會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬元改善交易所營(yíng)業(yè)條件。2006年8月28日，證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況，在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過去正常交易情況下1個(gè)月的成交量，遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則，對(duì)該能源股票緊急停牌，要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明。考慮到當(dāng)天交易的異常情況，證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布，待查明事實(shí)后再行公布。該證券交易所將財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員的做法是否合法？

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于信息披露義務(wù)人自愿披露相關(guān)信息，下列說法中正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于短線交易主體的說法中正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

證券交易出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施。

題型：判斷題

可參與銀行間債券市場(chǎng)債券交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）①在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)②在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)③在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)④所有外國(guó)銀行在華分行

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下（）可以作為征集人，公開請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司債券的說法中，正確的由（）①證券公司公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并對(duì)跟蹤評(píng)級(jí)做出安排②證券公司非公開發(fā)行債券，可由發(fā)行人確定是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)③債券的承銷機(jī)構(gòu)和擔(dān)保人可以擔(dān)任本次債券的受托管理人④證券公司非公開發(fā)行債券，可以由發(fā)行人自行組織銷售

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

企業(yè)可發(fā)行的債券有（）①無擔(dān)保信用債券②資產(chǎn)抵押債券③第三方非連帶責(zé)任保證擔(dān)保債券④第三方連帶責(zé)任保證擔(dān)保債券

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

短期融資券發(fā)行前的信息披露，發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）①發(fā)行公告②募集說明書③信用評(píng)級(jí)報(bào)告和跟蹤評(píng)級(jí)安排④法律意見書

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于投資者保護(hù)，下列說法中正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

憑證式國(guó)債應(yīng)由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，（）和中國(guó)人民銀行一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題