中國證監(jiān)會接到舉報，稱某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會遂派工作人員王某前往該上市公司進行調(diào)查，王某向上市公司出示了證件及調(diào)查通知書，但上市公司以證監(jiān)會只派王某一人調(diào)查為由，拒絕接受調(diào)查。后證監(jiān)會又加派工作人員劉某，與王某一起前往上市公司進行調(diào)查，由于劉某在半個月前不慎將工作證遺失，同時怕單位領導批評，沒有向單位說明工作證遺失一事，也未及補辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件，上市公司以此為由再次拒絕接受調(diào)查。劉某只好回單位說明此事，拿到單位的工作證明后，才同王某進入上市公司，展開對該上市公司證券違法行為的調(diào)查，但受到單位領導因?qū)z失工作證后隱瞞不報一事的嚴厲批評。
在王某、劉某經(jīng)過調(diào)查后，查明該上市公司存在內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會遂根據(jù)調(diào)查結(jié)果對上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定，但為了不影響其股票價格，向證監(jiān)會申請不要對外公布該處罰決定，證監(jiān)會便沒有對外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競爭關系的A公司得知王某、劉某調(diào)查上市公司一事，并打聽到劉某因工作證遺失未報受到單位批評，知道劉某對上市公司存在不滿情緒，于是多次請王某、劉某吃飯，并通過利益誘惑試圖打聽二人在調(diào)查過程中所知道的上市公司商業(yè)秘密，王某、劉某為貪圖便宜，再加上劉某本身對上市公司拒絕接受調(diào)查一事存在不滿情緒，便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。
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新修訂《證券法》的適用范圍包括（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關于短線交易主體的說法中正確的是（）。
根據(jù)2019年修訂的《證券法》，下列有關上市公司股東權(quán)利代為行使征集的相關制度安排，說法不正確的是（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有關建立健全多層次資本*市場體系的說法錯誤的是（）。
可參與銀行間債券市場債券交易業(yè)務的機構(gòu)包括（）①在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)②在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)③在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)④所有外國銀行在華分行
下列關于地方政府債券自發(fā)自還試點信用評級的說法中，正確的有（）①試點地區(qū)財政部門應按照公開、公平、公正原則，從具備中國境內(nèi)債券市場評級資質(zhì)的信用評級機構(gòu)中依法競爭擇優(yōu)選擇一家信用評級機構(gòu)②試點地區(qū)財政部門應與選定的信用評級機構(gòu)簽署信用評級協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務，并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時披露選定的信用評級機構(gòu)③試點地區(qū)只需進行涵蓋各期限地方債（5年、7年和10年期）的綜合性評級④首次評級進行一次，此后跟蹤評級每半年開展一次
下列關于債券流動性風險的說法中，正確的有（）①流動性風險主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度②買賣價差越小，流動性風險越高③成交量越大，流動性風險越高④流動性風險對持有債券到期的投資者不再重要
證券公司借入或發(fā)行次級債務應根據(jù)公司章程的規(guī)定對（）作出決議。①次級債務的規(guī)模、期限、利率②借入資金的用途③決議有效期④次級債務目標債權(quán)人
下列屬于銀行間債券市場主要投資者的有（）①商業(yè)銀行②證券公司③保險公司④個人
證券交易出現(xiàn)重大異常波動的，證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取限制交易、強制停牌等處置措施。