A.為老齡客戶超風(fēng)險(xiǎn)、超比例配置認(rèn)購(gòu)代銷產(chǎn)品。
B.向普通老齡投資者（非私人銀行客戶）銷售風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在R4（含）以上的代銷產(chǎn)品。
C.在非私人銀行中心/財(cái)富中心銷售代銷投資集合資金信托計(jì)劃，見證簽字的私人銀行客戶經(jīng)理或鉆石客戶經(jīng)理未到現(xiàn)場(chǎng)見證。
D.老齡客戶認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為R3的代銷產(chǎn)品未經(jīng)見證。
E.一般客戶超出風(fēng)險(xiǎn)承受能力認(rèn)購(gòu)代銷產(chǎn)品由零售部負(fù)責(zé)人（以上級(jí)別人員）見證。