涉及規(guī)范證券公司資產管理業(yè)務的法律、行政法規(guī)包括（）。
I.《中華人民共和國證券法》
II.《證券公司監(jiān)督管理條例》
III.《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》
IV.《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.III、IV
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列關于證券公司合規(guī)管理的說法，錯誤的有（）。
I.證券公司首次開展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務不需要進行本 公司內新產品新業(yè)務評估與決策
II.經過合規(guī)負責人審核的材料，其他相關高級管理人員不需再對其中的內容負責
III.合規(guī)負責人發(fā)現公司存在合規(guī)風險隱患的，應依照公司章程及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改
IV.合規(guī)負責人直接向總經理辦公會負責
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
下列能成為背信運用受托財產罪主體的有（）。
I.商業(yè)銀行
II.證券交易所
III.證券公司
IV.保險公司
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
根據《合伙企業(yè)法》，下列關于有限合伙企業(yè)有限合伙人出資的說法，正確的有（）。
I.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資
II.有限合伙人可以以勞務出資
III.有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資
IV.有限合伙企業(yè)登記事項中應當載明有限合伙人的姓名或者名稱及認繳的出資數額
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
下列關于證券公司融資管理應符合的要求的說法，錯誤的有（）。
I.分解正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源
II.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品等的分散度管理，適當設置分散度限額
III.積極維護與所有融資交易對手的關系，保持在市場上的適當穩(wěn)定程度，不定期評估市場融資和資產變現能力
IV.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響
A.II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
根據《場外證券業(yè)務備案管理辦法》，備案機構開展場外衍生品業(yè)務應當符合的要求有（）。
I.公司治理制度健全
II.決策與授權體系清晰
III.相關內部管理制度完整
IV.具備與相關場外證券業(yè)務相適應的資本實力、專業(yè)人員和技術系統
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
最新試題
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協會組織的相關培訓
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列屬于農產品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數額較大的行為III.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
根據《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。I.中國銀行間市場交易商協會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。