A.訂立合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、公平、誠實信用原則
B.合伙協(xié)議必須以書面形式訂立
C.訂立合伙協(xié)議，是平等民事主體合伙人之間的民事活動
D.合伙企業(yè)設(shè)立時，合伙協(xié)議由執(zhí)行事務(wù)合伙人協(xié)商一致
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A.發(fā)起人持有的本 公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
C.記名股票只能由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓
D.公司將股份用于員工持股計劃，可以收購本 公司股份
A.最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施
B.熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識
C.最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
D.最近12個月持續(xù)從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
A.必須經(jīng)出席會議的2/3以上有表決權(quán)的股東通過
B.必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過
C.必須經(jīng)2/3以上股東通過
D.必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
涉及規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)包括（）。
I.《中華人民共和國證券法》
II.《證券公司監(jiān)督管理條例》
III.《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》
IV.《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.III、IV
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，錯誤的有（）。
I.證券公司首次開展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務(wù)不需要進(jìn)行本 公司內(nèi)新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)評估與決策
II.經(jīng)過合規(guī)負(fù)責(zé)人審核的材料，其他相關(guān)高級管理人員不需再對其中的內(nèi)容負(fù)責(zé)
III.合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)依照公司章程及時向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改
IV.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
最新試題
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項權(quán)利中，不包括（）
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。