您可能感興趣的試卷
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A.受理并審核客戶提交的書面委托和相關文件
B.不審查業(yè)務的貿易背景、客戶及其交易對手情況
C.審查業(yè)務的貿易背景情況
D.審核客戶及其交易對手
A.電話調查，看怎么樣進行自我合理解釋
B.電話調查資金鏈路真實性
C.網搜關聯方經營范圍合理性
D.以上都不正確
A.開戶申請
B.證件審核
C.面談識別
D.外調識別
E.風險評估
A.客戶身份識別存在客觀上的困難，并造成風險分類不準確
B.客戶身份資料和交易信息保存的完整性
C.名單掃描工作中，由于時效性的需求和消費者的習慣，通常難以在建立業(yè)務關系或發(fā)放貸款前完成名單掃描以及預警甄別
D.交易監(jiān)測與報告方面，由于大多數互聯網貸款客戶在銀行并無賬戶，使得交易監(jiān)測工作形同虛設
A.如客戶為外國政要，金融機構為其開立賬戶應當經高級管理層的批準
B.了解實際控制客戶的自然人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息
C.金融機構提供保管箱服務時，應了解保管箱的實際使用人
D.不一定需要留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件
最新試題
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經營范圍多為商貿、建材、文具、服裝、咨詢、技術服務、文化傳媒等。
從行業(yè)特點來看，走私主要集中干進出口貿易領域，走私商品主要有高稅負產品、電子產品、資源性產品（礦產品）、水產凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產性原料或者與人民群眾生活密切相關的日用商品。
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？
當"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產與名單相關"，現行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。
涉嫌信用卡套現的商戶在扣率方面，通常設置為較高或高收單扣率收費類型。
網絡賭博在"資金交易"方面的識別點包括（）。
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調查的？
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
套現洗錢在"身份信息"方面的識別點包括（）。
從身份背景看，涉嫌網絡賭博的個人客戶多為中老年男性，身份集中在務工人員、務農人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。