中國(guó)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2020.03.10)

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1 不屬于員工違規(guī)處理種類是（）。

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2 不良的傾聽習(xí)慣有（）。

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3 根據(jù)巴塞爾委員會(huì)關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責(zé)任安排方面，銀行必須遵守的兩條原則是（）。

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4 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)提供的便民用具有（）。

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5.問(wèn)答題簡(jiǎn)述銀行業(yè)從業(yè)人員在處理潛在利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。

參考答案：按照以下原則處理潛在利益沖突：
（1）在存在潛在沖突的情形下，應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)管理層主動(dòng)說(shuō)明利益沖突的情況，以及...

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6 FATF提出的（）建議是西方反洗錢行動(dòng)的主要綱領(lǐng)。

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7 商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)自取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起無(wú)正當(dāng)理由超（）過(guò)個(gè)月未開業(yè)的,由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證,并予以公告。

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8 中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)大廳客戶滿意率調(diào)查一般采用大廳現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、（）等三種方式。

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9 網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷中，普通柜員的營(yíng)銷工作包括（）。

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10 （）是指針對(duì)各種類型客戶提供的差異化定價(jià)、貴賓優(yōu)先服務(wù)、理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)、貴賓增值服務(wù)等。

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